监察审计处
 部门首页  部门简介  法规制度  党风廉政  纪法微课  警钟长鸣  学习园地  廉政要闻 
工作动态
学院纪委监督检查疫情防控工作
喜报 | 学院教师荣获首届潍坊市...
学院纪委传达贯彻全市纪检监察...
学院召开党委会议听取领导班子...
学院领导为所在支部党员讲党课
学院领导走进课堂讲授思政课
学院召开2022年度第二轮重大事...
学院召开第二轮巡察工作暨意识...
党风廉政
警示教育案例汇编(中秋、国庆节特刊)
警示教育案例汇编(疫情防控典型案...
中秋将至,这些“礼尚往来”要不得
『通报』教育部曝光三所高校教师违...
中共中央办公厅印发《纪检监察机关...
中国共产党山东省第十一届纪律检查...
《多措并举齐发力 专项整治惠民生》
《扛牢日常监督政治责任 推动巡视整...
年轻干部别把聪明才智用错了地方
六项纪律149条负面清单,引以为戒!
审计案例
当前位置: 部门首页>>廉政要闻>>审计案例>>正文
“代办储蓄手续费”牵出的兼职取酬
2018-11-02 08:39  

2016年下半年,某审计局在对某农商银行信贷业务风险管控情况的专项审计调查中,明确审计重点和方向,创新审计方式,抓住“待办储蓄手续费”这一审计疑点不放手,利用大数据对比分析,最终将兼任银行农金员,且领取报酬的情况19名财政供养人员移送至纪委监察机关。  

初查受阻

审计组一进点,就抽查了该农商银行2014年至2015年的各类费用使用情况,发现其中一笔支出为 “代办储蓄手续费”。经与被审计单位交流获知,此类费用为农村金融服务人员(以下简称“农金员”)协助农商银行吸收存款的奖励。经进一步抽查,发现部分农金员两年间获得的此类奖励金额相当可观,那么究竟是什么样的人能够有这么大的联络公关、存款拓展能力呢?会不会存在财政供养人员混迹其中,兼职取酬呢?审计组决定安排小A、小B两名审计人员负责这一事项,落实相关情况。带着上述疑问,小A、小B采集了该农商银行2014年至2015年“代办储蓄手续费”的支出情况并进行了整理,初步明确了农金员的姓名、领取金额等信息。此时,两人发现,该农商银行提供的支出情况中,没有身份证号码等明确的具体身份信息。在一个县的范围内,重名的情况十分普遍,仅凭姓名等模糊的身份信息,根本不足以明确某人是否为财政供养人员。两人随即要求该农商银行补充农金员的身份证号码等信息,但该农商银行负责接洽的Z部长却表示农金员人数不少,且其中可能已存在重名的情况,他们短时间内也无法准确提供,调查工作一时陷入僵局。  

转向再受阻

此时,小B发现,该农商银行支付“代办储蓄手续费”的方式为直接转账至农金员的银行卡,这一点可以加以利用,与小A讨论后,决定收集农金员的银行卡号,与已掌握的信贷业务数据关联,比对出各农金员对应的信贷业务后,查阅相关信贷档案的贷前调查记录,明确农金员中是否存在财政供养人员。然而,在实施过程中,两人很快发现并非所有的农金员均为该农商银行信贷业务客户,即便部分人员在该农商银行办理过信贷业务,因为该农商银行的信贷档案均存放在各支行,各支行查找档案并不十分及时;档案送来以后,仅凭他们2人,人工查阅档案,效率也不高;还有可能因该农商银行贷前调查不充分,造成有所遗漏。  

借助大数据,缩小“包围圈”

两人将面临的困难向组长作了汇报后,组长召开了审计组讨论会。会上,审计组成员小C提议,市局已成立大数据分析团队,且已经掌握了工商、社保、财政等一系列数据,可以申请借助大数据分析的手段推进调查工作。市局大数据分析团队在收到审计组的申请后,派出专职人员小D与审计组结合,与小A、小B共同商定了初步计划,将农金员名单与全市财政供养人员名单以姓名为主键进行比对,初步确认疑似财政供养人员,缩小调查范围,并将比对结果反馈给了审计组。  

巧借力,击穿“迷雾”

小A、小B分析对比结果,发现疑似为财政供养人员的农金员人数较农金员总人数已大大减少,调查难度有所降低,随即与Z部长座谈,请他安排补充疑似为财政供养人员农金员的身份证号码;这时,Z部长又表示自己只负责接洽,安排各支行报材料需要领导决定,自己做不了主。小A、小B及时向其言明如不及时推进调查工作,不但可能会使违规违纪人员得不到应有的处理,还可能造成金融机构自身的损失,请他积极配合。Z部长经过一番思想斗争,最终安排各支行整理、汇总、上报农金员中疑似为财政供养人员的身份证号码等信息,并及时提供给审计组。小A等两人随即将市局信息中心反馈结果中的身份证号码与该农商银行提供的身份证号码进行关联比对,在数据层面上明确了哪些人疑似为财政供养人员。  

具体延伸,打通“最后一公里”

两人把数据层面锁定已完成这一情况向组长作了汇报后,组长安排他们提请该县县委组织部、县财政局等单位的协助,经协商,该县财政局的工作人员,将高度疑似财政供养人员的数据,在财政供养人员信息系统中逐一查询,彻底明确了哪些人确为财政供养人员及其具体工作单位;该县县委组织部协助审计组,落实了相关人员中的中共党员姓名。接下来,两人逐一与相关人员中非党员所在的单位接洽,明确相关人员编制。至此,此项调查工作圆满结束,共发现19名财政供养人员存在兼任农商银行农金员,且领取报酬的情况,涉及金额25.71万元,经上报市局业务会议研究,上述19人被分别移交该县人民政府、纪律检查委员会处理,截至目前,已党内严重警告处分2人、党内警告处分3人、警告处分6人、诫勉谈话2人、批评教育2人。  

关闭窗口
滨海校址 :山东省潍坊市滨海经济技术开发区科教创新园区海安路06588号 
                      邮政编码:262737   举报邮箱:weifangwzjj@163.com